监管棉花公证检验工作质量考核办法(暂行)

来源:浙江省质量技术监督局    发布日期:2017-12-21    字体:[    ]

监管棉花公证检验工作质量考核办法(暂行)

第一章   总则

第一条  为了加强对进入专业监管仓库的棉花(以下简称监管棉花)公证检验的监督管理,及时发现并纠正工作质量问题,规范工作程序,保证工作质量,提高工作效率,落实责任追究,确保公证检验的公正性、科学性和权威性,依据《监管棉花公证检验实施办法》、《监管棉花公证检验现场操作规程》等规定,制定本办法。

第二条  监管棉花公证检验工作质量考核(以下简称考核)遵守公开、公平、公正的原则,客观评价承担监管棉花公证检验重量检验、取样工作的专业纤维检验机构(以下简称在库机构),以及承担监管棉花公证检验品质检验的实验室(以下简称仪器化公检实验室)履行检验质量义务的能力、检验工作质量和管理水平。考核结果以适当的方式公布。

第三条  中国纤维检验局(以下简称中纤局)负责组织对监管棉花公证检验工作质量的检查、考核和量化评分。

第四条  在库机构和仪器化公检实验室应当自觉接受并配合做好监管棉花公证检验工作质量的检查、考核和量化评分工作。

在库机构及仪器化公检实验室应建立工作质量内审制度,依据本办法对本单位监管棉花公证检验工作质量进行检查,发现问题及时整改。

第二章  职责和考核方式

第五条  中纤局根据《监管棉花公证检验实施办法》、《监管棉花公证检验现场操作规程》以及其他公证检验方面的规范性文件,对在库机构和仪器化公检实验室工作质量进行检查。

第六条  中纤局根据现场检查、视频监控信息、在库机构上报检验信息、与仪器化公检实验室衔接情况以及在库机构贯彻落实各项任务、协调处理问题和信息反馈情况等,按照《监管棉花重量检验和取样考核标准表》(见附表1,以下简称在库机构考核标准表),对在库机构进行考核和量化评分。

中纤局根据现场检查、实验室在线监控信息、视频监控信息、监督抽验、质量保证能力评价实验结果、与在库机构衔接情况以及仪器化公检实验室贯彻落实各项任务、协调处理问题和信息反馈情况等,按照《监管棉花品质检验考核标准表》(见附表2,以下简称仪器化公检实验室考核标准表),对仪器化公检实验室进行考核和量化评分。

第七条  现场检查是指中纤局统一安排各级专业纤维检验机构组成检查组,对在库机构和仪器化公检实验室进行现场检查。

中纤局或检查组根据对在库机构的现场检查情况填写《监管棉花重量检验和取样考核表》(见附表3,以下简称在库机构考核表),其中检查情况一栏应对照在库机构考核标准表中的问题描述据实填写相应序号,问题描述未涵盖的内容可通过文字加以描述,检查未发现问题的打“√”;分数一栏对照在库机构考核标准表中分值进行记录;责任人应据实填写。

中纤局或检查组根据对仪器化公检实验室的现场检查情况填写《监管棉花品质检验考核表》(见附表4,以下简称仪器化公证实验室考核表),其中检查情况一栏应对照仪器化公检实验室考核标准表中的问题描述据实填写相应序号,问题描述未涵盖的内容可通过文字加以描述,检查未发现问题的打“√”;分数一栏对照仪器化公检实验室考核标准表中分值进行记录;责任人应据实填写。

第八条  视频监控是指中纤局通过视频监控系统对专业监管仓库和仪器化公检实验室重点区域及关键环节进行实时可视化监控,掌握在库机构和仪器化公检实验室执行规范情况。

第九条  在库机构上报检验信息是指在库机构通过“中纤局监管仓库棉花公证检验管理软件”上传中纤局的重量检验数据、时间数据和在库机构基本信息,以及通过其他渠道报送中纤局的相关信息。

第十条  在库机构与仪器化公检实验室衔接情况是指在库机构通过“中纤局监管仓库棉花公证检验管理软件”及其他渠道报送中纤局的品质检验样品交接时间数据和相关信息,以及仪器化公检实验室通过“全国棉花质量管理信息系统”及其他渠道报送中纤局的品质检验样品交接验收情况和相关信息。

第十一条   仪器化公检实验室在线监控是指中纤局通过对网络监控信息和品质检验数据的查询、统计与分析,判断仪器化公检实验室执行规范情况。

第十二条   监督抽验是指中纤局对经过仪器化公检实验室品质检验的业务棉样,按照设定的比例随机抽取并进行重新检验,比对原品质检验结果后评价仪器化公检实验室品质检验的准确性。

现场检查时检查组可在仪器化公检实验室实地随机抽取监督抽验样品,对样品的检验工作由中纤局组织实施。

第十三条   质量保证能力验证试验 是指中纤局组织全部或部分仪器化公检实验室,采用标准样品进行统一要求的检验,统计分析后得到参与验证试验的仪器化公检实验室检验水平一致性数据,同时对每个仪器化公检实验室的检验水平进行评价。

第十四条  贯彻落实各项任务和信息反馈是指中纤局对其下达、安排的各项相关工作任务及要求的贯彻落实情况进行跟踪、了解,掌握执行情况和效果,以及按照要求在库机构和仪器化公检实验室应当向中纤局报送的总结、建议等材料的落实情况。

第十五条   协调处理问题情况是指经过公证检验的监管棉花在流通及使用中出现质量纠纷、投诉,由原公证检验机构负责处理的情况,以及因公证检验质量出现问题引发的各类重大及突发事件的应对情况。

第三章   重量检验环节考核内容

第十六条   在库机构应监督监管仓库定期检定其配备的与公证检验相关的仪器设备,对使用中发现的仪器设备出现的故障,应如实记录并及时通知监管仓库改正。

第十七条   逐包扫描核查中发现的异常条码或不符合规定的棉包应及时协调监管仓库处理。

第十八条   依据现行有效的国家标准进行回潮率检测。用于回潮率检测的棉包应具有代表性,不允许抽取号码相连的棉包检验回潮率。严禁挑取条码在线回潮率高或低的棉包检测回潮率。

第十九条  依据《原棉含杂率试验方法》(GB/T 6499-2012)按入库过磅先后顺序进行含杂率检验,样品总重量不少于600克,不得采取估验方式进行含杂质率检验。

第二十条  《棉花衡重检验单》、《棉花回潮率检验单》、《棉花含杂率检验单》、《监管棉花公证检验重量检验结果汇总表》等现场检验原始记录单据应填写完整、规范、真实、准确。

第二十一条   录入“中纤局监管仓库棉花公证检验管理软件”的重量检验数据应与原始记录一致,审核无误后方可上传。严禁篡改、编造重量检验结果、时间信息及情况说明。

在库机构发现已上报的重量检验数据存在录入错误的,应及时向中纤局提交数据修改申请。

第二十二条   在库机构应自监管棉花到库过磅后及时完成重量检验、取样及重量检验结果发布工作。重量检验完成时限要求:提高1天完成的比例,压缩2天完成的比例,做到基本不发生3天完成的情况(因不可抗因素导致的或中纤局规定的例外情况除外)。出现3天及3天以上完成的情况,应及时将原因上报中纤局。

第二十三条   在库机构应根据专业监管仓库配合公检情况填写《专业监管仓库配合公检情况记录表》,并由双方签字确认。因专业监管仓库配合能力不足影响检验进度的,应及时上报中纤局。

第四章   取样环节考核内容

第二十四条   在库机构在取样过程中要保证样品、条码卡一一对应,不重、不漏,条码卡能够有效识读。样品重量控制在125-150g范围内,形态应为长方形且平整不乱,符合仪器化公检实验室品质检验要求。

第二十五条   供品质检验的样品应由在库机构逐个扫描样品条码,清点核查无误后,放入由仪器化公检实验室提供的印有棉花质量仪器化公证检验专用字样和编号的棉布包装袋中

第二十六条   样品交接卡、样品交接单填写规范、完整,与实际情况相符。

第二十七条   在库机构应对重量检验及取样完成的棉包加盖验讫印章,棉布包装的加盖在棉包包身和包头,塑料包装的加盖在不干胶标签上。

印章内容包括:验讫、在库机构代码和棉花属性。印章形状为圆形,直径6cm。印章的第一行是“监管棉花”字样,第二行是在库机构代码,第三行是“验讫”字样。

第二十八条   禁止在棉包卸车过程进行条码扫描、测试回潮率、加盖验讫章等工作。

第五章   样品交接验收及品质检验环节考核内容

第二十九条   仪器化公检实验室与在库机构应自棉花入库过磅后48小时内完成样品交接(因不可抗因素导致的或中纤局规定的例外情况除外)。超出规定样品交接时限的,在库机构记录超期批次及原因,双方签字确认后由在库机构上报中纤局,在库机构与仪器化公检实验室共同承担责任。

第三十条   仪器化公检实验室应及时向在库机构提供数量充足且符合要求的品质检验样品包装袋。

第三十一条   仪器化公检实验室样品管理人员到专业监管仓库进行交接样品时,应按照样品交接单核对样品袋数和加工批号。

样品交接单的人员签字应完整,记录的样品交接时间应真实、准确。

第三十二条  样品交接和运输过程中应当保证样品外观形态不受破坏,防止样品雨淋、污染和丢失等。

在库机构取样人员取样时,或在库机构取样人员与仪器化公检实验室样品管理人员交接样品时,或仪器化公检实验室样品管理人员运输样品过程中,应当采取必要措施防止异性纤维混入。

第三十三条   样品到达仪器化公检实验室后,仪器化公检实验室样品管理员按加工批逐样出袋整理核查,发现条码重复、条码无法识读、无条码、缺少样品、样品规格不符合要求、加工批次混批等情况应录入系统并协调在库机构改正,在库机构应在24小时内重新取样并通知仪器化公检实验室进行交接。

严禁仪器化公检实验室用其它棉样替代已丢失的棉样。

因异常样品处理不当影响品质检验结果正常发布的,相应在库机构和仪器化公检实验室共同承担责任。

第三十四条  仪器化公检实验室对监管棉花进行品质检验时,按照中纤局制定发布的现行《棉花质量仪器化公证检验工作规程》执行。具体操作中将“检验批”替换为“加工批”。

感官检验中发现异性纤维的,在信息系统相应项目选择“有”并在备注栏中注明异性纤维的详细信息。

第三十五条  仪器化公检实验室应在样品交接后,按预约到库时间先后顺序及时完成品质检验及品质检验结果发布工作。品质检验完成时限要求:提高3天完成的比例,压缩4天完成的比例,做到基本不发生5天完成的情况(因不可抗因素导致的或中纤局规定的例外情况除外)。出现5天及5天以上完成的情况,应及时将原因上报中纤局。

第三十六条  仪器化公检实验室连续出现公证检验结果与监督抽验结果不相符超出允差范围的情况,应加强与中纤局棉花公证检验监督抽验管理部门的标准样品平行比对实验,便于分析查找原因。

第六章   其他考核内容

第三十七条   在库机构与仪器化公检实验室应确保关键岗位人员齐备,责任落实到人。

在库机构应建立各岗位人员基本信息汇总表,并及时更新、上报中纤局。

仪器化公检实验室应建立各岗位人员档案汇总表,并及时更新。各岗位人员、工号与品质检验信息一一对应。每班次感官检验主检人员应具备棉检师执业资格,关键岗位人员应具备上岗资格。

第三十八条   建立健全在库公检工作质量管理和责任追究制度,并实施有效、根据工作需要及时修订。质量记录妥善保存备查、专人负责。

第三十九条  按时完成中纤局布置的工作任务,按要求反馈建议、总结等。

第四十条  妥善处理经过公证检验的监管棉花在流通及使用中出现质量纠纷、投诉,以及因检验质量出现问题引发的各类重大及突发事件。

第四十一条 下列情况列入工作质量考核:

经过公证检验的监管棉花在流通及使用中出现质量纠纷、质量投诉,由此暴露出工作质量问题的,以及因工作质量问题引出重大、突发事件,造成恶劣影响,损害专业纤维检验机构形象的。

第七章    奖罚及考核措施

第四十二条 季度内按专业监管仓库对在库机构进行考核,发生在库机构考核标准表中所列问题的,该库主检机构按标示分值记录相应分数、配合机构按标示分值的80%记录相应分数,相应分数之和为该在库机构的季度考核分数。

季度内仪器化公检实验室发生仪器化公检实验室考核标准表中所列问题的,记录相应分数,所有分数之和为该仪器化公检实验室的季度考核分数。

第四十三条 在库机构和仪器化公检实验室出现工作质量问题,影响检验进度,立即调整检验规划布局。同时采取以下措施对相应承检机构进行处理:

(一)季度考核分数扣20分以下的,视情节轻重责令其限期整改或内部通报批评;

(二)季度考核分数扣40分以下20分以上(含20分)的,视情节轻重责令其限期整改或内部通报批评,扣减经费5%

(三)季度考核分数扣60分以下40分以上(含40分)的,视情节轻重责令其限期整改或内部通报批评,扣减经费10%

(四)季度考核分数扣60分以上(含60分)的,在扣减经费20%的同时,视情节轻重采取以下措施:暂停公证检验,限期整改;全国通报批评;调整其公证检验任务;

(五)出现下列情况之一的,在扣减经费100%的同时,视情节轻重采取以下措施:取消其棉花公证检验资格;建议其主管部门追究责任人的行政责任,构成犯罪的,移交司法机关追究刑事责任。

1.在处理经过公证检验的监管棉花在流通及使用中出现的质量纠纷、投诉的过程中,因协调不力或工作质量问题引发重大、突发事件,造成恶劣影响的;

2.在财政部、审计署组织的公证检验专项经费检查中存在突出问题,造成恶劣影响的;

3.公证检验数量与实际不符,弄虚作假,骗取国家财政资金的。

第四十四条 对公证检验工作提出合理化建议或作出重大贡献,以及一个棉花年度内公证检验工作严格执行工作程序且工作质量优秀的在库机构或仪器化公检实验室,给予奖励。

第四十五条  本办法由中纤局负责解释。

第四十六条 本办法自发布之日起实施。